永赢基金管制有限公司 永赢创业板指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书       (2024 年第 1 号)    基金管制东说念主：永赢基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十一月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      进攻教导    永赢创业板指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】 年【4】月【12】日获中国证券监督管制委员会证监许可【2019】718号文准予注 册召募。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进 行了公开袒露。本基金的基金合同于2019年9月10日肃穆胜利。    本招募说明书是对原《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集远景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误按捺未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为创业板指数，编制决策为：    在深圳证券交游所创业板上市交游且自尊下列条件的总共A股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市时期特出6个月，A 股总市值排行位于深圳市集前 1%的股票除 外；    （3）公司最近一年无症结违纪、财务阐发无症结问题；    （4）公司最近一年经营无畸形、无症结亏蚀；    （5）检会期内股价无畸形波动。    创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证玄虚指数缠绵的全部创业板股 票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一 个交游日纳入指数缠绵。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 入围的股票进行排序选出样本股。    当先，缠绵入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排 序，登科前100名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先登科行业代表性强、盈利记录精湛的上市公司股 票动作样本股。    创业板指数罗致派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时缠绵：    样本股：指纳入指数缠绵范围的股票。    样本股权数：为样本股的摆脱运动量，分子项和分母项的权数同样。    摆脱运动量：上市公司实践可供交游的运动股数目，它是无穷售条件股份剔 除“合手股比例特出5%的下列三类股东过火一致行动东说念主所合手有的无穷售条件股份” 后的运动股数目：①国有（法东说念主）股东；②计策投资者；③公司创建者、眷属或 公司高管东说念主员。    摆脱运动市值：股票价钱乘以摆脱运动量。    分子项：为样本股实时摆脱运动市值之和。    分母项：为样本股上一交游日收市摆脱运动市值之和。    股票价钱登科：以样本股集合竞价的开市价缠绵开市指数，以样本股的实时 成交价缠绵实时指数，以样本股的收市价缠绵收市指数。样本股当日无成交的， 取上一交游日收市价。样本股暂停交游的，取最近成交价。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司-指数 细目 (cnindex.com.cn)。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币市集基金和搀杂型 证券投资基金。本基金为指数型基金，主要罗致完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    本基金精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，结果与标 的指数发扬相一致的永久投资收益。本基金投资于证券市集及期货市集，基金净 值会因为证券市集及期货市集波动等成分产生波动，投本钱基金可能遭受的风险 包括：证券市集举座环境激励的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收毁约 激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。    本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地结果投资标的，本基金也可少量投资于非 标的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资 产支合手证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金 融器具（但须允洽中国证监会的相干规定）。在平方市集环境下本基金的流动性 风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以过火他未能预感的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质 券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平方赎回 业务、基金不行结果既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者合手有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或特出50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金管制东说念主使用固有资金、 公司高等管制东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或特出基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货罗致保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数渺小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货罗致逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规 定的时期内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。    本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 和一般债券不同，资产支合手证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券， 所濒临的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此 可能酿成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金管制东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当追究阅读基金 合同、招募说明书、基金家具贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主见、投资期限、投资教养、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才智相得当，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金管制 东说念主或基金管制东说念主奉求的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。    基金管制东说念主依照遵守法守、老诚信用、严慎接力的原则管制和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净 值高下并不预示其未来功绩发扬。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合阐发为2024年第3季度阐发，关系财务数据和净值发扬截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务贵府未经审计）。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第一部分   绪论   《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息袒露管制办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管制规定》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作沟通第3号——指数基金沟通》（以下简称 “《指数基金沟通》”）过火他关系规定以及《永赢创业板指数型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府恳求召募的。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系规定 享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的职权和义务，应凝视查 阅基金合同。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第二部分   释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用调动和补充 型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用调动和补充 招募说明书》过火更新 贵府概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政执法以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议调动，并经2015年4月24日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的调动 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其通常 作念出的调动 《公开召募证券投资基金运作沟通第3号——指数基金沟通》及颁布机关对其通常 作念出的调动 会 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 法登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其通常调动）及相干法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务 规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受永赢基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得特出3个月 放日 其通常作念出的修改，是表率基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业 务执法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同征服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，恳求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额改动为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金改动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改动中转入恳求份 额总和后的余额）特出上一绽放日基金总份额的10% 入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网 站）等媒介 类基金份额合手有东说念主服务的用度 据合手有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据合手有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金援救投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 作，由基金管制东说念主、基金管制东说念主股东、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且合手有期限不少于3年的证券投资基金 管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额合手有期限不少于3年的基金管制东说念主的股东、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制 东说念主员或基金司理等东说念主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、搏斗、夭厉、社会动乱、非一方罪戾 情况下的电力和通信故障、系统故障、诱惑故障、汇注黑客抨击以及证监会、交游 所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管制东说念主    一、基金管制东说念主概况    称呼：永赢基金管制有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    竖立日历：2013年11月7日    算计电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    算计东说念主：沈望琦    永赢基金管制有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合资基金管制公司，开动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱增多至 东说念主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金管制东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相干从业教养。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部家具开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管制有限公司董事长，兼永赢资产管制有限公 司董事长、永赢国际资产管制有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交游银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主合手工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司资产管制部副总司理（主合手就业）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操立场险管制部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特殊助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管制总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相干从业教养。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢 资产管制有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，平定董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，平定董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸历练分辩所长处，云知声智能科技股份有限公司平定董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，平定董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委布告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司平定董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险管制部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相干从业教养。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金管制有限公司高等风控司理。现任永赢基金管制有限公 司风险管制部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相干从业教养。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管制有限公司合规部副总司理（主合手就业）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相干从业教养。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相干从业教养。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管制有限公司合规部总 监。现任永赢基金管制有限公司督察长，兼永赢资产管制有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相干从业教养。曾任交银施罗德 基金管制有限公司研究员、基金司理；九泰基金管制有限公司投资总监；永赢基金 管制有限公司总司理助理。现任永赢基金管制有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管制有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相干从业教养。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管制负责东说念主；鑫元基金管制有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金管制有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券相干从业教养。曾任光大保德信基金管制有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管制有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管制 有限公司计帐登记部总监；永赢基金管制有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券相干从业教养。曾任鹏扬基金 管制有限公司量化分析师，永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间管制基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的家具称呼及管制时期如下表所示： 序号       家具称呼         任职日历             离任日历      永赢深证革命 100 交游       基金发起式说合基金      永赢深证革命 100 交游           基金      永赢沪深 300 交游型开        发起式说合基金      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产      业股票交游型绽放式指      数证券投资基金发起式          说合基金      永赢沪深 300 交游型开      放式指数证券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名          任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 收益； 法律行动；   四、基金管制东说念主的承诺 定，建立健全里面按捺轨制，遴选有用步伐，驻守违反关系法律法则、基金合同和 中国证监会关系规定的行动发生。 律法则，建立健全的里面按捺轨制，遴选有用步伐，驻守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待基金管制东说念主管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事相干的交游行径；   （7）随意职守，不按照规定履行职责；   （8）法律法则或中国证监会阻拦的其他行动。 家关系法律法则及行业表率，老诚信用、接力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行径： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定阻拦的其他行径。   法律法则或监管部门变更或取消上述阻拦性规定的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额合手 有东说念主谋取最大利益；   （2）不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律法则、执法、基金合同和中国证监会的关系 规定，不走漏在职职期间明察的关系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资缠绵等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何口头为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过火他行径。   五、基金管制东说念主的里面按捺轨制   基金管制东说念主根据全面性原则、有用性原则、平定性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比齐全的里面按捺体系。该里面按捺体系由一 系列业务管制轨制及相应的业务处理、按捺标准组成，具体包括按捺环境、风险评 估、按捺行径、信息沟通、里面监控等要素。   精湛的按捺环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有 力的按捺文化。   （1）公司引入了平定董事轨制，现在有平定董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险管制委员会等专科委员会，其中审计及风险管制委员会 负责评价与完善公司里面按捺体系。公司管制层竖立了投资决策委员会、风险按捺 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互团结，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健经营和表率运作，醉心职工的劳动说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行合手续素质。   公司各层面和各业务部门在确定各自的标的后，对影响标的结果的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主见是决定是否承担该风险或减少相干业 务；对于可控风险，风险评估的主见是分析若何通过轨制安排来按捺风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务假想过程中评估相干风险并制定风险按捺轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。 在业务管制轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和模范化，并要求齐全的记 录、保存和严格的查抄、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离建树，相互查抄、相互制约。   （1）投资按捺轨制   ①投资决策与履行相分离。投资管制决策职能和交游履行职能严格梗阻，实行 集结交游轨制，建立和完善公说念的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的交游 履行契机。   ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和援救投资组合并下达投资指示，对于特出 投资权限的操作需要经过严格的审批标准；交游部负责交游履行。   ③警示性按捺。按照法则或公司规定建树各种资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻拦性按捺。根据法律、法则和公司相干规定，基金阻拦投资受限制的证券 并阻拦从事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述阻拦进行自动教导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交游部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现畸形情况将实时反馈并督促援救。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）司帐按捺轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和按捺规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务 的相互核查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制制 度。   ④制定了完善的档案督察和财务顶住轨制。   （3）时期系统按捺轨制   为保证时期系统的安全领悟运行，公司对硬件诱惑的安全运行、数据传输与网 络安全管制、软硬件的景仰、数据的备份、信息时期东说念主员操作管制、危险处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、傍观、薪酬等内容的东说念主事管制轨制， 确保东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司竖立了审计部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违游记动的探问标准 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱就业小组动作反洗钱就业的有利机构，指定有利东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规管制就业；各相干部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面按捺轨制及相干业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送 交适当的东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司竖立了平定于各业务部门的审计部，通过按时或不按时查抄，评价公司内 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 部按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面按捺轨制的履行情况，确 保公司各项经营管制行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面按捺轨制是本公司董事会及管制层的 职责。   （2）上述对于里面按捺的袒露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面按捺制 度。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时期：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币35,640,625.7089万元   算计电话：010-66105799   算计东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年纪38岁， 职称。   （三）基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“老诚信用、接力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面 按捺体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里开阔投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最进修的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管制缠绵、证券公司定向资产管制缠绵、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管制、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。限制2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融范畴的合手续招供和平庸好评。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （四）基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面按捺 COSO准则从里面环境、风险评估、按捺行径、信息与沟通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入调解的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和按捺体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的络续出现，资产托管部元元本本将风险管制置于与业务 发展同等进攻的位置，视风险防护和按捺为托管业务生计与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险管制，将风险按捺职责落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次成功通过评估组织里面按捺和安全步伐最泰斗的ISAE3402审 阅，全部取得无保属见地的按捺及有用性阐发，充分标明平定第三方对中国工商银 行托管服务在风险管制、里面按捺方面的健全性和有用性的全面招供，也评释中国 工商银行托管服务的风险按捺才智依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务经营管制正当合规；   （2）促进结果资产托管业务发展计策和经营标的；   （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管制相干信息的真实、准确、齐全、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应投合决策、履行和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务经过和管制行径，隐敝总共机构、部门和从业东说念主员。   （2）进攻性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关心进攻业 务事项、要点业务要领和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构建树、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面按捺应当与经营限制、业务范围和风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 特质相得当，并进行动态援救，以合理成本结果里面按捺标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚合手风险为本、审慎经营的理 念，竖立机构或开展各项经营管制行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益，以 合理成本结果有用按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行调解的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本规定建立健全资产托管业务里面按捺 体系，动作全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面按捺基本规定建立健全内 部按捺体系，建立与托管业务条线相得当的里面按捺运行机制，确定各项业务行径 的风险按捺点，制定模范调解的业务轨制；遴选适当的按捺步伐，合理保证托管业 务经过的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面按捺步伐的履行、监督和检 查，督促各机构落实按捺步伐。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管制就业，根据年度就业重 点，按时或不按时在全行开展相干业务监督查抄，将托管业务查抄技俩整合到全行 业务监督查抄就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面按捺的履行机构，负责组 织开展本机构里面按捺的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部醉心里面按捺轨制的开发，坚合手把风险防护和按捺的理念 和方法融入岗亭职责、轨制开发和就业经过中，建立了一整套里面按捺轨制体系， 包括《资产托管业务管制规定》、《资产托管业务里面按捺管制办法》、《资产托管业 务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办 法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业 务症结突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、印记、服务质料、收费、反洗 钱、驻守利益阻扰、业务一语气性、傍观、信息系统等全方面履行里面按捺步伐。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险管制第通盘防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建得当资产托 管业务特质的风险管制架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、 建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管制等步伐，有用按捺操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业缠绵和救急预案，具备行 之有用的灾备收复决策、充足的挪动办公诱惑、同城异城相结合的备份办公容貌、 必要的就业主说念主员、科学了了的AB岗亭建树及按时演练机制。在症结突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程度的评估，应时选拔或模范启 动“原容貌现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交游 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关系基金法则的规定，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻拦行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月出手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或关系 基金法律法则规定的行动，应实时以书面口头文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对，并以书面口头对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有症结违游记动，应立即阐发中国证监会，同期通 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 知基金管制东说念主限期纠正。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       相干服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称呼：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   算计电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   算计东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管制东说念主网站。   基金管制东说念主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金管制东说念主网站 袒露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 询查各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   算计电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   算计东说念主：刘沁宇   三、出具法律见地的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   算计东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   算计东说念主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关系规定召募。   基金召募恳求于【2019】年【4】月【12】日经中国证监会证监许可【2019】   一、基金称呼   永赢创业板指数型发起式证券投资基金   二、基金类型   股票型证券投资基金   三、基金发起资金起首   本基金发起资金起首于基金管制东说念主股东资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制 东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同胜利日 起不少于3年。   四、基金运作方式   契约型绽放式、发起式   五、基金存续期限   不按时   基金合同胜利之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额合手 有东说念主大会延续基金合同期限。   六、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年9 月2日至2019年9月6日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为362,607,694.40元，折合362,607,694.40份。召募资金在召募期 间产生的利息为25,936.45元，折合25,936.45份，已分别计入各基金份额合手有东说念主的 基金账户，归各基金份额合手有东说念主总共。本基金召募期间含本息共召募 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的胜利   根据关系规定，本基金自尊基金合同胜利条件，基金合同于2019年9月10日正 式胜利。自基金合同胜利之日起，本基金管制东说念主肃穆出手管制本基金。   基金合同胜利之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额合手 有东说念主大会延续基金合同期限。   本基金在基金合同胜利三年后，不绝存续的，一语气20个就业日出现基金份额合手 有东说念主数目发火200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管制东说念主应当在定 期阐发中给以袒露；一语气60个就业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监 会阐发并提倡管制决策，如改动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有规定时，从其规定。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回容貌   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在 招募说明书或其他相干公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 相干公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业容貌或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时期，但基金管制东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期 变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关系规定在指定媒介上公告。   本基金自2019年9月18日起在相干销售机构出手办理日常申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者改动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或改动恳求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行缠绵； 序赎回； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理执法等在征服基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   基金管制东说念主可在法律法则允许并在对基金份额合手有东说念主无本体性不利影响的情况 下，对上述原则进行援救。基金管制东说念主必须在新执法出手实施前依照《信息袒露办 法》的关系规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规定的标准，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项 时，申购恳求即为成立；登记机构阐述基金份额时，申购胜利。若资金在规定时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管制东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回恳求时，应确保账户内有饱和的基金份额余额，不然提交的 赎回恳求不成立。基金份额合手有东说念主提交赎回恳求时，赎回成立；登记机构阐述赎回 时，赎复活效。基金份额合手有东说念主T日赎回恳求成功后，基金管制东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分 影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个就业日划出。在发 生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管制东说念主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎 回恳求日（T日），在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进 行阐述。T日提交的有用恳求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构或 以销售机构规定的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成功，则申购款项退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 机构如实吸收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务执法，对上述业务 办理时期进行援救，基金管制东说念主将于出手实施前按影相干规定给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金管制东说念主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10,000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1,000元（含申购费）；投资者在基金 管制东说念主直销线上渠说念或基金管制东说念主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金管制东说念主可根据关系法律法则的规定和市 场情况，援救本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金管制东说念主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规定的，以其业务规定为准， 但频频不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及合手有份额比例限制详见相 关公告。基金管制东说念主有权对单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者合手有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出50%的除外）。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或罗致按时定额投资缠绵时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金管制东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 见招募说明书或相干公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见招募说明书或相干公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金 管制东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述步伐对基金限制给以按捺。具 体规定请参见招募说明书或相干公告。 额等的数目限制。基金管制东说念主必须在援救实施前依照《信息袒露办法》的关系规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别缠绵。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元              1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用同样的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照合手就怕期递减，即相干基金份额合手就怕期越长，所适 用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         合手有期限（Y）            基金份额赎回费率          Y＜7 日               1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金管制东说念主应履行适当标准，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 《信息袒露办法》的关系规定在指定媒介上公告。 东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缠绵，针对以特定交 易方式（如网上交游、微信交游等）进行基金交游的投资东说念主按时或不按时地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及监管部 门、自律执法的规定。   七、申购份额、赎回金额的缠绵方式   （1）当投资者选拔申购本基金的A类基金份额时，申购份额的缠绵方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数缠绵如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者选拔申购本基金的C类基金份额时，申购份额的缠绵方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）基金份数的缠绵结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回罗致“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行缠绵，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的缠绵方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额缠绵结果均按四舍五入方法，保留终点少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回恳求的赎回A类基金份额均为10,000份，但合手就怕期丧祭 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和取得的赎 回金额缠绵如下：                           赎回 1               赎回 2   赎回份额（份，a）               10,000             10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)      合手就怕期 T          6天            40 天   适用赎回费率（c）          1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）       11,000        11,000  赎回用度（e=c×d）        165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回缠绵方法同样。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总和。   本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独建树代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独缠绵和公告基金份额净值。   基金合同胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少 每周在指定网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值单元为元，缠绵结果保留在小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承 担。   基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长缠绵或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于援救实施前依照《信息袒露办法》的关系规定在指定媒介上公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 资东说念主的申购恳求。 日基金资产净值。 对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在症结不利影响时。 罗致估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管制东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购恳求。 份额占本基金总份额的比例达到或者特出50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者合手有本基金份额占本基金总份额的比例达到或特出50%的情形时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的，或接受 该申购恳求会使单个投资东说念主累计合手有的基金份额超出基金管制东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、7、8、10项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资者的申购恳求时，基金管制东说念主应当根据关系规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第6项情形时，基金管制东说念主不错遴选比例阐述等方式对该投资东说念主 的申购恳求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。如若投资 东说念主的申购恳求被全部或部分拒却，被拒却部分的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回恳求。 罗致估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管制东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求， 基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量 占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时 收复赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改动中转入恳求份额总和后 的余额）特出前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 平方赎回标准履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有困难或以为 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入 下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权 并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，基金管制东说念主决定进行缓期办理的情形下，对于单个基金 份额合手有东说念主当日赎回恳求特出上一绽放日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 缓期办理，缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额合手有东说念主在提交赎回恳求时选拔“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回恳求将被取销。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额合手有东说念主恳求当日的剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：一语气2个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得特出20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理或降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交游日内文告基金份额合手有东说念主， 说明关系处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的各种基金份额的基金份额 净值。 《信息袒露办法》的关系规定，最迟于从头绽放申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再 另行发布从头绽放的公告。   十三、基金改动   本基金自2019年9月18日起在相干销售机构出手办理日常改动业务。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主在对基金份额合手有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下，履行相干标准后可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会 招供的交游容貌或者交游方式进行份额转让的恳求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主 应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非交游过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干贵府，对于允洽条件的非交游过户恳求按基金登记机构的 规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的模范收取转托管费。   十七、按时定额投资缠绵   本基金自2019年9月18日起在相干销售机构出手办理按时定额投资业务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则或监管部门另有规定的除外。   如相干法律法则允许基金管制东说念专揽理其他基金业务，基金管制东说念主将制定和实施 相应的业务执法。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第九部分    基金的投资   一、投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，结果与标的指数表 现相一致的永久投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地结果投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须允洽中国证监会的相干规定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于基金资产净值的90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当标准后，不错援救上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   平方情况下，本基金主要罗致完全复制法进行投资，力求将年化追踪错误按捺 在4%以内，日追踪偏离度皆备值的平均值按捺在0.35%以内。   频频情形下，本基金主要遴选完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成过火权重分拨投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应援救。同期，本基金 还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时援救，力求基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 相干和追踪错误最小化。   （1）按时援救：根据标的指数的援救执法和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行援救。   （2）不按时援救   ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时援救股票投资组合；   ②根据基金申购赎回情况，援救股票投资组合，以有用追踪标的指数；   ③根据法律法则规定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合管制进行适当的援救，力求裁汰追踪错误。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪错误。本 基金将罗致宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支合手证券主要包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支合手资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支合手证券价值的成分进行 分析，并辅助罗致蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金以套期保值为主见，参与股指期货交游。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金管制东说念主将根据宏不雅经济成分、政策及法则成分和本钱市集成分，结合定性和定量 方法，确定投资时机。基金管制东说念主将结结伴票投资的总体限制，以及中国证监会的 相干按捺和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。   基金管制东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 孳生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的主见。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   若相干法律法则发生变化时，基金管制东说念主期货投资管制从其最新规定，以允洽 上述法律法则和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪错误，达到有用追踪标的指数的主见。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中选拔流动性好、交游活跃的股 票动作转融通出借交游对象，力求为本基金份额合手有东说念主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%；   （4）本基金参与转融通证券出借交游，在职何交游日日终，参与转融通证券 出借交游的资产不得特出基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得特出   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得特出基 金资产净值的10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得特出基金资产净值的20%；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得特出该 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产支合手证券限制的10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支合手证 券，不得特出其各种资产支合手证券共计限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评级阐发 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金 资产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金仅在投资股指期货时，遵照以下限制：在职何交游日日终，合手有 的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的10%；在职何交游日日终，合手 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，合手有的卖出期 货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交游日基金资产净值的20%；所合手 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缠绵）占基金资产的比 例不低于90%；   （13）本基金资产总值不得特出基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的 成分以致基金不允洽前述所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   除第（2）、（9）、(14)、(15)项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金管制 东说念主之外的成分以致基金投资比例不允洽上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在10 个交游日内进行援救，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的， 从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起出手。   如若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受相干限制，但须根据《信息袒露管制办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议。   为景仰基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定阻拦的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践控 制东说念主或者与其有其他症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额 合手有东说念主利益优先的原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱履行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则 给以袒露。症结关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述阻拦性规定，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   五、功绩相比基准   创业板指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   创业板指数从创业板股票中登科100只组成样本股，反应创业板市集档次的运 行情况。创业板指数与深证成份指数、中小板指数共同组成反应深交所上市股票运 行情况的中枢指数。   未来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并提倡管制决策，如更 换基金标的指数、改动运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制决策确按时期，基金管制东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额合手有东说念主利益优 先原则撑合手基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币市集基金和搀杂型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要罗致完全复 制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。   七、基金管制东说念主代表基金期骗相干职权的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益；   八、投资决策依据和决策标准   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格征服国度关系法律、法则和 基金的关系规定。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面平定研究，并鉴戒其他研究机构的研究结果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析阐发，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会按时和不按时召开会议，根据本基金投资标的和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提倡的资产配置决策或重 大投资决定。   （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理选拔允洽投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （5）动态的组合管制：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的援救，使之络续得到优化。   （6）权益投资部根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析阐发。同期，风险管制部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 援救的，基金管制东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，玄虚磋议成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应援救。   九、基金投资组合阐发   基金管制东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在作假记录、误导性述说 或症结遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月22 日复核了本阐发中的财务主见、净值发扬和投资组合阐发等内容，保证复核内容不 存在作假记录、误导性述说或者症结遗漏。   本组合阐发所载数据截止日为2024年09月30日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                              占基金总资产的比例 序号            技俩              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                   893,723,851.59              92.65       其中：债券                    20,408,778.58               2.12       资产支合手证券                               -                  -       其中：买断式回购的买入返                                            -                  -       售金融资产                                                占基金资产净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                   29,796,968.88        3.16  B    采矿业                                      -              -  C    制造业                       661,477,626.37            70.12       电力、热力、燃气及水出产和供  D                                             -              -       应业  E    建筑业                                      -              -  F    批发和零卖业                                   -              -  G    交通运输、仓储和邮政业                              -              -  H    住宿和餐饮业                                   -              -       信息传输、软件和信息时期服务  I                               59,690,533.13             6.33       业  J    金融业                        85,256,345.53             9.04  K    房地产业                                     -              -  L    租出和商务服务业                                 -              -  M    科学研究和时期服务业                 26,477,289.93             2.81  N    水利、环境和大家设施管制业               2,703,824.00             0.29  O    住户服务、修理和其他服务业                            -              -  P    素质                                       -              - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)  Q    卫生和社会就业                  20,000,504.09            2.12  R    文化、体育和文娱业                 8,087,138.40            0.86  S    玄虚                                   -               -         共计               893,490,230.33                94.72                                              占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -               -  C    制造业                         151,540.98            0.02       电力、热力、燃气及水出产和供  D                                         -               -       应业  E    建筑业                                  -               -  F    批发和零卖业                               -               -  G    交通运输、仓储和邮政业                          -               -  H    住宿和餐饮业                               -               -       信息传输、软件和信息时期服务  I                                82,080.28             0.01       业  J    金融业                                  -               -  K    房地产业                                 -               -  L    租出和商务服务业                             -               -  M    科学研究和时期服务业                           -               -  N    水利、环境和大家设施管制业                        -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -               -  P    素质                                   -               -  Q    卫生和社会就业                              -               -  R    文化、体育和文娱业                            -               -  S    玄虚                                   -               -         共计                 233,621.26                   0.02      本基金本阐发期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                   公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码        股票称呼     数目（股）                                    （元）   例（%） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                      .50                                      .00                                      .60                                      .40                                      .50                                      .88                                      .00                                      .09                                      .34                                            占基金资产 序号 股票代码          股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 净值比例                                             （%）                                             占基金资产净值比例 序号             债券品种     公允价值（元）                                                （%）       其中：政策性金融债                        -                  - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                      占基金资产 序号 债券代码               债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                       （%） 投资明细         本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。 细         本基金本阐发期末未合手有贵金属。         本基金本阐发期末未合手有权证。         本基金本阐发期内未投资股指期货。         本基金本阐发期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开责备、处罚说明         本阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问或在报 告编制日前一年受到公开责备、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 序号              称呼                金额（元）      本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可改动债券。      期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在运动受限的情况。      期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                                     金额单元：东说念主民币元                               占基金资               股票名 运动受限部分  序号 股票代码                      产净值比     运动受限情况说明                 称 的公允价值                               例（%）               无线传               媒               珂玛科               技               中仑新               材               国科天               成      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十部分      基金的功绩    基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金管制东说念主依照信守职守、老诚信用、接力尽责的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢创业板A净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                        功绩相比              净值增长 功绩相比         净值增长           基准收益   阶段         率模范差 基准收益                  ①-③       ②-④          率①            率模范差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.04% 1.65% -27.99% 1.68% 0.95%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.22% 1.05% -18.46% 1.06% 1.24%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢创业板C净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                        功绩相比              净值增长 功绩相比         净值增长           基准收益   阶段         率模范差 基准收益                      ①-③       ②-④          率①            率模范差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.12% 1.65% -27.99%   1.68%   0.87%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.30% 1.05% -18.46%   1.06%   1.16%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2019年9月10日为基金合同胜利日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单子价值、银行入款 本息和基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相平定。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产平定于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律法则和基金合同的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游容貌的交游日以及国度法律法则规定 需要对外袒露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐 准则》、监管部门关系规定。   （一）对存在活跃市集且好像获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应罗致最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不行真实反应公允价值的，搪塞报价进行援救，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征 磋议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有饱和可 利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。罗致估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行援救并确定公允价值。   四、估值方法 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发生了影响公允 价值计量的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化成分，援救最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，罗致估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会关系规定确定公允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可改动债券，按估值日收盘价减去可改动债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，以最近交游日的收盘价减去可改动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发生了影 响公允价值计量的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化成分， 援救最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募债券，罗致估值时期确 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，罗致估值时期确定其 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值。 结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，罗致最近交游 日结算价估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及监管部门、 自律执法的规定。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准 及相干法律法则的规定或者未能充分景仰基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关系法律法则，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的缠绵结果对外给以公布。   五、估值标准 值除以当日该类基金份额的余额数目缠绵，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主每个就业日缠绵基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按规定公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主对外公布。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   六、估值间隙的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值间隙 时，视为基金份额净值间隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值间隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值间隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 间隙处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值间隙职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承担；由 于估值间隙职责方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值间隙职责方依然积极协调，况且有协助 义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿职责。估值间隙职责方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值间隙的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值间隙的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值间隙而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值间隙职责方仍搪塞估值间隙负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙职责方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有 要求托福不妥得利的职权；如若取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总 和特出其实践损失的差额部分支付给估值间隙职责方。   （4）估值间隙援救罗致尽量收复至假设未发生估值间隙的正确情形的方式。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）按法律法则规定的其他原则处理估值间隙。   估值间隙被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值间隙发生的 原因确定估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值缠绵出现间隙时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并遴选合理的步伐驻守损失进一步扩大。   （2）当估值间隙偏差达到或特出该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值间隙偏差达到或特出该类基金份额 净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值缠绵间隙，给基金或基金份额合手有东说念主酿成损失的，应由 基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建树而产生的净值缠绵尾 差，以基金管制东说念主缠绵结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 罗致估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管制东说念主应当暂停基金估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   八、基金净值的阐述   用于基金信息袒露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制 东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交游结果后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值缠绵结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规定对基金 净值给以公布。   九、特殊情况的处理 酿成的错误不动作基金资产估值间隙处理。 第三方机构发送的数据间隙，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金管制东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、适当、合理的措 施进行查抄，但未能发现间隙的，由此酿成的基金资产估值间隙，基金管制东说念主和基 金托管东说念主罢职补偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步伐摒除 或松开由此酿成的影响。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同胜利发火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后均不行低于面值； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   在征服法律法则且在对现有基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分拨的关系业务执法进行援救，并实时公告， 且不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关系规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时期不 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 得特出15个就业日。   在收益分拨决策公布后，基金管制东说念主依据具体决策的规定就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务执法》履行。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管制费的缠绵方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年实践天数 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的缠绵方法如下：   H＝E×0.10%÷当年实践天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合 同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项费 用。   基金合同胜利后的标的指数许可使用费按照基金管制东说念主与标的指数许可方签署 的指数使用许可合同的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的0.02%的年费率计提。缠绵方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H为逐日应计提的标的指数许可使用费   E为前一日的基金资产净值   指数许可使用费从基金合同胜利日出手逐日计提，逐日累计，按季支付。自基 金合同胜利日起，基金管制东说念主、基金托管东说念主和指数供应商查对一致后，于每年1 月、4月、7月、10月，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指数许可使用费划款指示， 按照阐述的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金财产中一次 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币8000元，计费期间不及一季度的， 根据实践天数按比例缠绵。   如若标的指数使用许可合同约定的标的指数使用相干用度的缠绵方法、费率和 支付方式等发生援救，本基金将罗致援救后的方法或费率缠绵标的指数使用相干费 用，此项援救无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管制东说念主将在招募说明书更新或其 他公告中袒露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关系法则及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如若基金合同胜利少于2个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 计核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 以两边约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 关业务履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息袒露办法》的关系规定在指定媒介公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、基 金合同过火他关系规定。相干法律法则对于信息袒露的规定发生变化时，本基金从 其最新规定。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大 会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主 组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予袒露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应罗致华文文本。同期罗致外文文本的，基金信息 袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开袒露的信息罗致阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵府概要 有东说念主大会召开的执法及具体标准，说明基金家具的性情等触及基金投资者症结利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息袒露及 基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生症结变 更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同胜利后，基金家具贵府概要的信息发生症结变更的，基 金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至 少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同撮要登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金合同 胜利公告。   基金管制东说念主应当在基金合同胜利公告说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管 理东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主股东合手有的基金份额、承诺合手 有的期限等情况。   （四）各种基金份额的基金净值信息 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金合同胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少 每周在指定网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年 度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净 值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长缠绵或公告。   （五）各种基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的缠绵方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度 阐发登载在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中 期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起15个就业日内，编制完成基金季度阐发，将 季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发 或者年度阐发。   基金管制东说念主应当在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发平分别袒露基 金管制东说念主、基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理等投资管制东说念主员以及基金管制东说念主 股东合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或特出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时阐发 “影响投资者决 策的其他进攻信息”项下袒露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 内合手有份额变化情况及基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中袒露基金组合资产情况过火流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。   （七）临时阐发   本基金发生症结事件，关系信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时阐发书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 症结影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动特出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 际按捺东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 者从事其他症结关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 式和费率发生变更； 项时； 产生症结影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）透露公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主 权益的，相干信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开透露，并将关系情 况立即阐发中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐阐发   基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将 计帐阐发教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息袒露   基金管制东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) （更新）等文献中袒露股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险主见等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资 政策和投资标的等。   （十二）投资资产支合手证券的信息袒露   基金管制东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中袒露其合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发期内总共的资产支合手证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度阐发中袒露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支合手证券明细。   （十三）参与融资及转融通证券出借交游信息袒露   基金管制东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书 （更新）等文献中袒露参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十四）中国证监会规定的其他信息。   六、信息袒露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定有利部门及高 级管制东说念主员负责管制信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息披 露内容与口头准则等法律法则规定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定，对 基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、 基金计帐阐发等公开袒露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书 面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信 息，并保证相干报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介袒露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且在不 同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拒绝后10年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监 会及自律执法的相干规定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金信息： 时； 产价值时；   九、本基金信息袒露事项以法律法则规定及本章从简定的内容为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十七部分     风险教导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热情和交游轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱市集是国民经济的进攻组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着进攻的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实践景色将对质券市集的资产价值产生进攻影 响，从而对基金投资形成风险。   利质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金合手有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   上市公司的经营好坏受多种成分影响，如管制才智、财务景色、市集远景、行 业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市 公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来漫衍这种非系统风险，但不行完全规 避。   购买力风险又称通货膨大风险，是由于通货膨大、货币贬值酿成投资者实践收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往时较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，不行偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致整个组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险显现程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因经营情况恶化等成分发生毁约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不行速即、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以致莫得饱和的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型交游容貌，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则 在行业和个券方面未有高集结度的特征，玄虚评估在平方市集环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制步伐   基金出现多数赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或巨 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 合手有东说念主在单个绽放日恳求赎回基金份额特出基金总份额一定比例以上的，基金管制 东说念主有权对其遴选缓期办理赎回恳求或降速支付赎回款项的步伐。详见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性贫窭等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的情 形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的规定，严慎登科缓期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管制器具动作辅助步伐。对于各 类流动性风险管制器具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一 致。在实践运用各种流动性风险管制器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济容貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制时期等成分影响基 金收益水平。   （五）操立场险   基金运作过程中，因里面按捺存在缺欠或者东说念主为成分酿成操作作假或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门讹诈、交游间隙、IT系统故障 等风险。   在本基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响交游的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管制或运作过程中，因违反国度法律、法则、监管部门的规定以及基金合 同关系规定而给基金财产带来损失的风险。   二、投资于本基金的独到风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景色、投 资者热情和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数援救成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合援救中 产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合援救中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率特出标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时援救投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才智，举例追踪指数的水 平、时期技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因贫穷卖空、对 冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制间隙等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之援救，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项援救带来的风险与 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 成本。   金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于孳生品频频具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于孳生品订价终点复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货罗致保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货罗致每 日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来症结损失。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支合手证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券，所濒临 的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能酿成基 金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金力求将年化追踪错误按捺在4%以内，日追踪偏离度皆备值的平均值按捺 在0.35%以内，但因标的指数编制执法援救或其他成分可能导致追踪错误特出上述 范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和景仰，未来指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的管制和景仰，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个就业日向中国证监会阐发并提倡管制决策，如更换基金标的指数、转 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、改动运作方式，与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制决策确定并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额合手有东说念主利 益优先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发扬与相干市集发扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时援救投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的允洽要求的赎回款项，由此基金管制东说念主可能遴选暂停赎回的 步伐，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   三、其他风险   在绽放式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者 差错而影响交游的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来 自基金管制公司、登记机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、证券登记结算 机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行平方履行，导致 基金资产的损失。   搏斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出 基金管制东说念主自身顺利按捺才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基 金销售机构担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)     第十八部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金改动运作方式或者与其他基金合并   基金改动运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同规定的 标准进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东说念主大会审议 通过。基金管制东说念主应当提前发布教导性文告，明确关系实施安排，说明对现有基金 份额合手有东说念主的影响以及基金份额合手有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个 绽放日或者交游日供基金份额合手有东说念主作念出选拔。   三、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 托管东说念主邻接的； 金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续基金合同期限； 成分以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的计帐 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 比例进行分拨。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十九部分    基金合同的内容撮要   一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法则和基金合同平定运用并管制基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规定或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反 了基金合同及国度关系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与改动恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （16）在允洽关系法律、法则的前提下，制订和援救关系基金认购、申购、赎 回、改动、按时定额投资和非交游过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以老诚信用、严慎接力的原则管制和运用基金 财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互平定，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的步伐使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽基金合同等法律文献的规定，按关系规定缠绵并公告各种基金份额的基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系规定，履行信息袒露及阐发 义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不走漏基金投资缠绵、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东说念主走漏；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨 基金收益； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规定召集基金份额合手有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时期发出，况且保 证投资东说念主好像按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托管 东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他 法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行胜利， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）履行胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权和义务 不限于： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法则和基金合同的规定安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的情形，应 陈诉中国证监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）以老诚信用、接力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）竖立有利的基金托管部门，具有允洽要求的营业容貌，配备饱和的、合 格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互平定；对所托管的不同的基金分别建树账户，平定核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互平定；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关系的症结合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、基金合同过火他关系规定另有规定 外，在基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金管制东说念主缠绵的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说明 基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金管制 东说念主有未履行基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府15年以上；   （12）保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关系规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规定，召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和 银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基 金管制东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）履行胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的职权与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）追究阅读并征服基金合同、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息袒露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同胜利日起不少于3 年；   （10）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和执法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未竖立基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后竖立基金份额合手有东说念主大 会的日常机构，日常机构的竖立按影相干法律法则的要求履行。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有规定的除外：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）援救基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢模范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东说念主（以基金管制东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就团结事 项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额合手有东说念主利益的前提下，在法律法则和基金合同规定的 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 范围内增多、减少或援救基金份额类别，对基金份额分类办法及执法进行援救，调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或在对现有基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下变更收费方式，或住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主职权义务关系发生症结变化；   （5）基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规定或中国证 监会许可的范围内况且对基金份额合手有东说念主利益无本体不利影响的前提下，援救关系 认购、申购、赎回、改动、基金交游、非交游过户、转托管等业务执法；   （6）在允洽法律法则及本基金合同规定、况且对基金份额合手有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额合手 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和场所；   （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过火算计方 式和算计东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方式。 见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指 定场所对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通 知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决见地的计票进行监督。基金管制东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票 效率。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法则或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主 大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主合手 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释允洽法律法则、基金合同和会 议文告的规定，况且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个就业日内一语气公布相 关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定场所对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规定的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文告不参加收取书面表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额合手有 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额合手有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理 东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释允洽法律法 规、基金合同和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 标准比照现场开会和通信开会的标准进行。基金份额合手有东说念主不错罗致书面、汇注、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额合手有东说念主大会并期骗表决权，授权方式不错罗致书 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、决 定拒绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会筹商的 其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩标准确定和公布 监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管制东说念主授权代表和基 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金 份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有 东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称呼）和算计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规定的须以特殊 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改动基金运作方式、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、与其他基金合并以特殊决议通过方为有 效。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄评释，不然提交符 合会议文告中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽 会议文告规定的书面表决见地视为有用表决，表决见地婉曲不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主 应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手 有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后晓示在出席 会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上 公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。基金份额合手有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会决议自胜利之日起2日内在指定媒介上公告。如若罗致通 讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行胜利的基金份额合手有东说念主大 会的决议。胜利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有不断力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 条件等规定，但凡顺利援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金改动运作方式或者与其他基金合并   基金改动运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同规定的 标准进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东说念主大会审议 通过。基金管制东说念主应当提前发布教导性文告，明确关系实施安排，说明对现有基金 份额合手有东说念主的影响以及基金份额合手有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个 绽放日或者交游日供基金份额合手有东说念主作念出选拔。   （三）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 托管东说念主邻接的； 基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 成分以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开 或就上述事项表决未通过的； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （四）基金财产的计帐 算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 比例进行分拨。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所审 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议管制方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友 好协商未能管制的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁执法进行仲裁，仲裁场所为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 具有不断力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚实、接力、尽责地 履行基金合同规定的义务，景仰基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特殊行政区和台 湾地区法律）法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公容貌和营业容貌查阅。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十部分     基金托管合同的内容撮要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期：2013年11月7日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册本钱：玖亿元东说念主民币   组织口头: 有限职责公司   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监会 许可的业务。   存续期间：合手续经营   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   算计东说念主： 周良子   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   算计东说念主：郭明   成立时期：1985年11月22日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有利期骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际 金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；绽放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、询查、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。为更好地结果投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过火备选成份股（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须允洽中国证监会的相干规定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门执法及《基金合同》阻拦投资的投资 器具。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不允洽上述规定的，基金管制东说念主应 在《基金合同》约定的期限内援救基金的投资组合，以允洽上述比例按捺。法律法 规另有规定时，从其规定。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地援救投 资范围。   （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下 投资限制： 值的90%； 保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 价证券市值之和，不得特出基金资产净值的95%； 借交游的资产不得特出基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得特出30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵； 资产净值的10%； 产支合手证券限制的10%； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主的各种资产支合手证券，不得特出其各种资产支合手证券共计限制的10%； 有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评级阐发发 布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年，债券回 购到期后不得延期； 买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的10%；在职何交游日日终，合手有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约 价值不得特出基金合手有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得特出上一交游日基金资产净值的20%；所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缠绵）占基金资产的比例不低 于90%； 素以致基金不允洽前述所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一 致。   （3）法则允许的基金投资比例援救期限   除第2）、9）、14)、15)项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的成分以致基金投资比例不允洽上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交游 日内进行援救，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规 定。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当允洽基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起出手。   如若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当标准后， 则本基金投资不再受相干限制，但须根据《信息袒露办法》进行公告，不需要经基 金份额合手有东说念主大会审议。对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制等事 项援救的，基金管制东说念主应提前文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入 投资监督范围。基金管制东说念主领略基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据起首或系 统开发等成分影响，应为基金托管东说念主系统援救预留所需的合理必要时期。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》胜利 之日起出手。 资阻拦行动进行监督：   根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金阻拦从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消上述阻拦性规定，基金管制东说念主在履行适当标准后可 不受上述规定的限制。 督。   基金管制东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险按捺原则评估交游敌手资 信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管制东说念主，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基 金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍履行交游并酿成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担职责。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才智等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此选拔入款银行。因基金管制东说念主违反上述原则给基金酿成的损失， 基金托管东说念主不承担任何职责，相干损失由基金管制东说念主先行承担。基金管制东说念主履行先 行赔付职责后，有权要求相干职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 管制东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等运动 受限证券关系问题的文告》等关系法律法则规定。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券, 不包括由于发布症结讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管制东说念主董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险按捺制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例按捺情况。   基金管制东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律法 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已合手有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期 等。基金管制东说念主应保证上述信息的真实、齐全，并应至少于拟履行投资指示前两个 就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关系 问题的文告》规定，对基金管制东说念主是否征服法律法则进行监督，并审核基金管制东说念主 提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防护步伐进行补充书面说 明，并保留稽查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估 阐发等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却履行关系指示。因拒却履行该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权阐发中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管制。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如若基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缠绵、各种基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同关系规定时，应实时以书面口头文告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面口头向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违反《基金合同》而以致 投资者遭受的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法则规定或者违反《基金合同》约定的，应当 拒却履行，立即文告基金管制东说念主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交游标准依然成交的投资指 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 令，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当 立即文告基金管制东说念主，并阐发中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东说念主应积极配合提供相干数据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有症结违游记动，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无刚直情理，拒却、穷苦基金托管东说念主根据本合同规定期骗监督权， 或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东说念主缠绵的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未履行或无故延长履行基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他关系规定时，基金管制东说念主应实时以书 面口头文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面 口头向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。基金管制东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有症结违游记动，应立即阐发中国证监会和银行业 监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府 以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在规定时期内回复基金管制东说念主并 改正。   基金托管东说念主无刚直情理，拒却、穷苦基金管制东说念主根据本合同规定期骗监督权， 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主 提倡警告仍不改正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 权，不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债 权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他职权。 运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与平定。 东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主遴选步伐进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具 有托管履历的买卖银行开设的永赢基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金 管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关系规定后，发起 资金认购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额合手有期限自基金合同胜利日起不少于3年的条件下，由基金管制东说念主聘用具有 从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东说念主按规定办理退款 事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的 银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行径， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管制应允洽《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行 条例》、《东说念主民币利率管制规定》、《利率管制暂行规定》、《支付结算办法》以及银行 业监督管制机构的其他规定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 回购主合同，原来由基金托管东说念主督察，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同坚贞日之后，本基金被允许从事允洽法律法则规定和《基金合 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由基金 管制东说念主协助托管东说念主根据关系法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立关系账 户。该账户按关系执法使用并管制。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主实践有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生 的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用按捺或保 管的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产关系的症结合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的症结合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金管制东说念主督察。除本合同另有规定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金有 关的症结合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管 东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金管制东说念主在合同签署后5个就业日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门15年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金管制东说念主督察，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值缠绵和司帐核算   （一）基金资产净值的缠绵   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额 净值是指缠绵日该类别基金资产净值除以该缠绵日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的缠绵保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。   基金管制东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务沟通》过火他法律、法则的规定。用于基金信息袒露的基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复 核。基金管制东说念主应于每个就业日交游结果后缠绵当日的基金份额资产净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主缠绵并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管制东说念主缠绵的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管制东说念主，就 与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的见地，按照基金管制东说念主对基金资产净值的缠绵结果对外给以公布。法律法则以 及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   基金管制东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐 准则》、监管部门关系规定。   （1）对存在活跃市集且好像获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应罗致最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不行真实反应公允价值的，搪塞报价进行援救，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征 磋议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有饱和可 利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。罗致估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行援救并确定公允价值。   （1）证券交游所上市的权益类证券的估值   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发生了影响公允 价值计量的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化成分，援救最 近交游市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应分辩如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会关系规定确定公允价值。   （3）交游所市集交游的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近交游 日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，以最近交游日的收盘价减去可改动债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发生了影响 公允价值计量的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化成分，调 整最近交游市价，确定公允价钱； 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对天下银行间市集交游的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，罗致最近交 易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错罗致舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及监管部 门、自律执法的规定。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）相干法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值间隙给投资者酿成损失的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不 应由其承担的职责，有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管制东说念主缠绵的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规定 对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制 东说念主与基金托管东说念主按照应制费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息间隙，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的步伐后仍 不行发现该间隙，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值缠绵间隙 酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值 缠绵顺延间隙而引起的投资者或基金的损失，由提供间隙信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据间隙，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金管制东说念主与基 金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、适当、合理的步伐进 行查抄，然则未能发现该间隙的，由此酿成的基金资产估值间隙，基金管制东说念主和基 金托管东说念主不错罢职补偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步伐 松开或摒除由此酿成的影响。   当基金管制东说念主缠绵的基金资产净值与基金托管东说念主的缠绵结果不一致时，相干各 方应本着接力尽责的立场从头缠绵查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金管制 东说念主的缠绵结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资产净值缠绵顺 延间隙而引起的损失由基金管制东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按影相干各方约定的团结 记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缠绵和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （五）基金招募说明书、基金家具贵府概要和按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别平定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个就业日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生症结变 更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府概要 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书和基金家具贵府概要。基金管制东说念主在季度结果之日起15个就业日内完成季度报 告编制并公告，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指 定报刊上；在上半年结果之日起两个月内完成中期阐发编制并公告，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上；在每年结果之日起 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 三个月内完成年度阐发编制并公告，将年度阐发登载在指定网站上，并将年度阐发 教导性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主在5个就业日内完成月度阐发，在月度 阐发完成当日，对阐发加盖公章后，以加密传真方式或其他两边招供的方式将关系 阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个就业日内进行复核，并将复核结果及 时文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在7个就业日内完成季度阐发，在季度阐发完成当 日，将关系阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个就业日内进行复 核，并将复核结果文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在30日内完成中期阐发，在中期报 告完成当日，将关系阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复 核，并将复核结果文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在45日内完成年度阐发，在年度报 告完成当日，将关系阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核， 并将复核结果文告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行援救，援救以相干各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核见地书，相干各方各自留存一份，或以电子方式复核阐述， 以备有权机构对相干文献审核时教导。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发 布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金 合同》胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份 额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干执法分别督察基金份额合手有东说念主名册。督察方式 不错罗致电子或文档的口头。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基 金合同》胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年6月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额合手有东说念主名 册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》拒绝日等触及 到基金进攻事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版口头妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册， 应按关系法则规定各自承担相应的职责。   七、争议管制方式   相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，除经友 好协商不错管制的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲 裁执法进行仲裁，仲裁的场所在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有不断 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、接力、尽责地履行《基金合同》和托管合同规定的义务，景仰基金份额合手有东说念主 的正当权益。   本合同受中国（为本托管合同之主见，在此不包括香港、澳门特殊行政区和台 湾地区法律）法律统治。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何阻扰。基金托管合同的变更应报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管制东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主经受基金管制 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规定的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管合同的规定不绝履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   （6）将计帐阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定归还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主将根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交游   投资者不错通过以下方式进行关系的开户、交游业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工询查： 户贵府，包括基金合手多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工询查服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游阐述及相干基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的手机短敬佩务。内容包 括基金净值、交游阐述及相干基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提倡询查、建议、投诉等 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金管制东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行径   基金管制东说念主将按时或不按时举办专科研讨会、投资者碰面会或其他口头的交流 行径，为投资者提供与基金管制东说念主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应袒露事项   以下信息袒露事项已通过规定信息袒露媒介进行公开袒露。 序号             公告事项                   袒露日历       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具贵府概要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金更新           招募说明书(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具贵府概要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金暂停             改动转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金分成                  公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金收复           资）、改动转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023              年第 4 季度阐发       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023               年年度阐发       永赢基金管制有限公司对于提请投资者实时       更新已过期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者防护              金融诳骗的声明       永赢基金管制有限公司高等管制东说念主员变更公                   告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 1 季度阐发       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者防护              金融诳骗的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具贵府概要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具贵府概要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 2 季度阐发       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024               年中期阐发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者防护             金融诳骗的声明       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者防护             金融诳骗的声明       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者防护             金融诳骗的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024             年第 3 季度阐发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十三部分       招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管制东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错顺利登录基金管制东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者如若需要了解更注主见信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主或销售机构 恳求查阅以下文献： 金之法律见地书；   存放场所：上述备查文献存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公容貌。   查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                  永赢基金管制有限公司